最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收,(  )必须补足、

试卷相关题目

• 1对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是(  )、

  A.口头或书面警告

  B.约见谈话

  C.罚款

  D.限制相关证券账户交易

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• 2下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()、

  A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

  B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

  C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

  D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

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• 3对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表(  )、

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.不确定

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• 4下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是(  )、

  A.工作人员有章不循、违规操作

  B.信息技术系统发生技术故障

  C.内部控制不严

  D.违反法律、行政法规和监管部门规章

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• 5下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是(  )、

  A.受到法律制裁

  B.受到监管处罚

  C.被采取监管措施

  D.遭受财产损失

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• 6目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(  )的报价方式、

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.传真报价

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• 7在证券交易所进行的证券交易,采用(  )方式、

  A.公开集中交易

  B.价格区间内分销

  C.大宗交易

  D.双边竞价

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• 8下列关于交易单元的表述,正确的是(  )、

  A.交易单元是交易权限的技术载体

  B.交易单元是交易权限的信息载体

  C.交易单元是业务权限的技术载体

  D.交易单元是业务权限的信息载体

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• 9(  )是证券经纪业务的一线监管机构、

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

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• 10下列不属于自营业务内部控制的是(  )、

  A.建立防火墙制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  D.建立独立的实时监控系统

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