证券自营业务的特点有(  )、

试卷相关题目

• 1短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指(  )、

  A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

  B.用销售一种新债券来赎回旧债券

  C.以高于买入的价格销售短期债券

  D.以低于买入的价格销售短期债券

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• 2上市债券有三种交易形式,即(  )、

  A.回购交易

  B.平价交易

  C.现货交易

  D.期货交易

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• 3证券交易所认为必要时,可以(  )、

  A.调整融券保证金比例

  B.维持担保比例

  C.调整融资保证金比例

  D.调整标的证券的选择标准

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• 4下列各项中,(  )是证券交易所特别会员的义务、

  A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

  B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

  C.派人出席证券交易所会员大会

  D.接受证券交易所年度检查和临时检查

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• 5证券自营业务的含义是()、

  A.经证监会批准

  B.以营利为目的

  C.净资本不得低于5000万元人民币

  D.能够任意买卖有价证券

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• 6下列哪些行为属于交易差错风险(  )

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

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• 7建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是(  )、

  A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

  B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

  C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

  D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

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• 8证券回购交易的实质是(  )、

  A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息

  B.证券市场的一种重要的融资方式

  C.证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息

  D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

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• 9证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括(  )、

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 10下列关于权证清算交收的说法中,正确的有(  )、

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00

  B.对于权证交易和权证行权,中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易,中国结算公司深圳分公司作为共同对手方,实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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