建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是(  )、

试卷相关题目

• 1下列哪些行为属于交易差错风险(  )

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

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• 2证券自营业务的特点有(  )、

  A.自主性

  B.风险性

  C.任意性

  D.收益性

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• 3短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指(  )、

  A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

  B.用销售一种新债券来赎回旧债券

  C.以高于买入的价格销售短期债券

  D.以低于买入的价格销售短期债券

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• 4上市债券有三种交易形式,即(  )、

  A.回购交易

  B.平价交易

  C.现货交易

  D.期货交易

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• 5证券交易所认为必要时,可以(  )、

  A.调整融券保证金比例

  B.维持担保比例

  C.调整融资保证金比例

  D.调整标的证券的选择标准

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• 6证券回购交易的实质是(  )、

  A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息

  B.证券市场的一种重要的融资方式

  C.证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息

  D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

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• 7证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括(  )、

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 8下列关于权证清算交收的说法中,正确的有(  )、

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16:00

  B.对于权证交易和权证行权,中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易,中国结算公司深圳分公司作为共同对手方,实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 9转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有(  )、

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.低于该价位的卖出申报半数成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.与该价位相同的卖方申报全部成交

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• 10进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(  )、

  A.质押金

  B.保证金

  C.保证券

  D.质押券

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