中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

试卷相关题目

• 1关于股票交易特别处理，下列说法正确的是（　　）。

  A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％

  B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％

  C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％

  D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％

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• 2下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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• 3通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

  A.N+1

  B.N+2

  C.N+3

  D.N+4

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• 4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 6关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。

  A.进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

  B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

  C.买断式回购期问，交易双方可以换券

  D.买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回

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• 7证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所竞价申报

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

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• 8（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

  A.以券融资

  B.以资融券

  C.以券融券

  D.以资融资

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• 9回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 10单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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