证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

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• 1B股最先在（　　）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

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• 2根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。

  A.半年

  B.每年

  C.每月

  D.每季

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• 3根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）日。

  A.T

  B.T+3

  C.T+4

  D.T+8

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• 4深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（　　）。

  A.股权登记日为R日

  B.配股认购日为R+2日开始

  C.交款结束日为R+7日

  D.认购期为5个工作日

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• 5转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+3

  D.T+5

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• 6差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防止证券公司的经营风险

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• 7回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 8证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 9通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

  A.N+1

  B.N+2

  C.N+3

  D.N+4

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• 10下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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