客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

试卷相关题目

• 1债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

  A.现券的市场价格

  B.现券的年利率

  C.回购期限

  D.资金的年收益率

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• 2Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

  A.10．62元，8．70元

  B.10．14元，9．18元

  C.10．62元，9．18元

  D.10．14元，8．70元

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• 3下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 4下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 5股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

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• 6在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。

  A.大于

  B.小于

  C.等于

  D.大于等于

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• 7下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

  A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

  B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

  C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

  D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

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• 8证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

  A.开盘前

  B.13：00前

  C.收盘前

  D.22：00前

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• 9当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相应交收违约处理措施。

  A.货银交收原则

  B.货银对付原则

  C.分级结算原则

  D.现收现付原则

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• 10上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.董事会

  D.专门委员会

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