在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当13下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

试卷相关题目

• 1关于连续竞价说法错误的是（　　）。

  A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

  B.在无撤单的情况下，委托当日有效

  C.开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

  D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

  开始考试点击查看答案
• 2上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.董事会

  D.专门委员会

  开始考试点击查看答案
• 3当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（　　）采取相应交收违约处理措施。

  A.货银交收原则

  B.货银对付原则

  C.分级结算原则

  D.现收现付原则

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

  A.开盘前

  B.13：00前

  C.收盘前

  D.22：00前

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

  A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

  B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

  C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

  D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定

  开始考试点击查看答案
• 6某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够、（　　）(不考虑各项税款)

  A.需要做1000万元的回购，标准券不够

  B.需要做5000万元的回购，标准券足够

  C.不需要做回购，标准券足够

  D.需要做30000万元的回购，标准券不够

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

  开始考试点击查看答案
• 8对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。

  A.清算

  B.结算

  C.交割

  D.交收

  开始考试点击查看答案
• 9上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

  A.权限审批

  B.交易权限管理

  C.资格认定

  D.权限最小化

  开始考试点击查看答案
• 10下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

  A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

  B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

  C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

  D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

  开始考试点击查看答案