买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

试卷相关题目

• 1下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。

  A.房屋

  B.土地

  C.古董

  D.证券投资基金份额

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• 2证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。

  A.证券交易所，证券公司

  B.证券登记结算机构，证券公司

  C.证券公司，投资者

  D.证券登记结算机构，投资者

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• 3在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。

  A.缴存交易结算资金

  B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 4客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

  A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

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• 5下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

  A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

  B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

  C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

  D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

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• 6假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10．92元；2月18日卖出，成交价11．52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，则股票买卖盈利为（　　）元。

  A.7．30

  B.306．10

  C.317．40

  D.324．16

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• 7上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

  A.前日基金份额净值

  B.1元

  C.当日基金份额净值

  D.当日市场价格

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• 8证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1万元以上5万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.20万元以上50万元以下

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• 9证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10％。

  A.上市公司净资产

  B.证券交易总量

  C.证券流通市值

  D.证券发行总量

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• 10证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系

  B.交易价格

  C.市场秩序

  D.交易量

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