中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1营业部提供的咨询服务不包括（　　）。

  A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

  B.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

  C.向投资者推荐业绩优良的股票

  D.简单介绍技术分析软件使用方法

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• 2托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。

  A.集合资产管理计划名称

  B.证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

  C.证券公司一集合资产管理计划名称

  D.证券公司名称

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• 3在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。

  A.证券账户

  B.资金账户

  C.席位

  D.交易所

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• 4截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

  A.3

  B.1

  C.17

  D.920

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• 5在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（　　）。

  A.每笔结算只计其应收、应付款项

  B.证券或资金的交收责任

  C.证券交付时方可给付资金

  D.担当买卖双方结算交易对手

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• 6（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.管理风险

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• 7在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（　　）。

  A.A字头账号

  B.B字头账号

  C.C字头账号

  D.D字头账号

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• 8“债券回购交易申请表”不需填写（　　）。

  A.资金账户名称

  B.资金账号

  C.证券账户名称

  D.证券账号

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• 9证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内报证券交易所备案。

  A.2个交易日

  B.3个交易日

  C.4个交易日

  D.5个交易日

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• 10证券回购交易实质上是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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