证券回购交易实质上是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

试卷相关题目

• 1证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内报证券交易所备案。

  A.2个交易日

  B.3个交易日

  C.4个交易日

  D.5个交易日

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• 2“债券回购交易申请表”不需填写（　　）。

  A.资金账户名称

  B.资金账号

  C.证券账户名称

  D.证券账号

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• 3在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（　　）。

  A.A字头账号

  B.B字头账号

  C.C字头账号

  D.D字头账号

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• 4（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  A.法律风险

  B.市场风险

  C.经营风险

  D.管理风险

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• 5中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

  A.警告

  B.罚款

  C.暂停其从事证券业务

  D.记过

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• 6目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（　　）天国债回购。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.91

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• 7内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（　　）外，均属于内幕信息。

  A.公司2名监事发生变动

  B.公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

  C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化

  D.公司的股权结构发生重大变化

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• 8按（　　）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

  A.结算方式

  B.权证行权所买卖的标的股票来源

  C.买卖方向

  D.权利行使期限

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• 9连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

  A.5

  B.6

  C.7

  D.8

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• 10假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

  A.m／(b、e)

  B.m／(b、c)

  C.m／(b、d)

  D.m／(b、d)

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