证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）的罚款。

试卷相关题目

• 1在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.以上都可以

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• 2股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.证券清算机构

  D.股份转让公司

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• 3证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

  A.托管机构

  B.证券公司自己

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 4假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

  A.m／(b、e)

  B.m／(b、c)

  C.m／(b、d)

  D.m／(b、d)

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• 5连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

  A.5

  B.6

  C.7

  D.8

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• 6证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。

  A.自营业务的交易收益具有自主性

  B.自营业务的交易风险具有自主性

  C.自营业务交易的税费具有自主性

  D.自营业务具有选择交易价格的自主性

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• 7关于股票除权，下列说法正确的是（　　）。

  A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

  B.在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

  C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

  D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

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• 8证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（　　）。

  A.市场风险

  B.管理风险

  C.合规风险

  D.流动性风险

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• 9深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。

  A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

  B.大宗交易

  C.协议转让

  D.自营证券交易

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• 10根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买人申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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