证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1关于股票除权，下列说法正确的是（　　）。

  A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

  B.在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

  C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

  D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

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• 2证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。

  A.自营业务的交易收益具有自主性

  B.自营业务的交易风险具有自主性

  C.自营业务交易的税费具有自主性

  D.自营业务具有选择交易价格的自主性

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• 3证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.2万元以上20万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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• 4在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。

  A.股票

  B.债券

  C.基金

  D.以上都可以

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• 5股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.证券清算机构

  D.股份转让公司

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• 6深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。

  A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

  B.大宗交易

  C.协议转让

  D.自营证券交易

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• 7根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

  A.实际发行价格

  B.第一笔买人申报价

  C.平均发行价

  D.发行底价

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• 8根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

  A.按天

  B.按月

  C.按季

  D.按年

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• 9在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。

  A.将融得资金用于短期周转

  B.租赁交易

  C.借券交易

  D.挪用他人证券交易

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• 10在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

  A.证券发行人

  B.证券公司

  C.投资人

  D.证券交易所

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