融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

  A.可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易日的基金份额净值

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• 2最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日

  D.3日内

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• 3按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

  A.上期最高收盘价和上期最低收盘价

  B.本期最高收盘价和本期最低收盘价

  C.上期开盘价和上期收盘价

  D.上期收盘价和本期开盘价

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• 4证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5临时停市（　　）。

  A.由国务院决定，证券交易所执行

  B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

  C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

  D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府

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• 6填写委托单的第一要点是填写（　　）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 7下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

  A.A股价格最小变动单位为0．O1元

  B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

  C.目前债券现货报价为每100元面值价格

  D.基金报价为每份基金价格

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• 8证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A.按规定收取服务费用

  B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 9证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

  A.客户开户基本情况

  B.客户委托的基本情况

  C.客户证券账户的库存情况

  D.客户资金账户的余额

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• 10目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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