证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

试卷相关题目

• 1下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

  A.A股价格最小变动单位为0．O1元

  B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

  C.目前债券现货报价为每100元面值价格

  D.基金报价为每份基金价格

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• 2填写委托单的第一要点是填写（　　）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 3融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

  A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

  B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

  C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

  D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

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• 4深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

  A.可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限

  B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

  C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

  D.前一交易日的基金份额净值

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• 5最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（　　）补足。

  A.立即

  B.次一营业日

  C.2个工作日

  D.3日内

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• 6证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

  A.客户开户基本情况

  B.客户委托的基本情况

  C.客户证券账户的库存情况

  D.客户资金账户的余额

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• 7目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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• 8下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。

  A.公司更名

  B.更换席位使用单位

  C.转让席位

  D.营业部迁址

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• 9下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

  A.规模失控

  B.账外自营

  C.内幕交易

  D.信用交易

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• 10按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

  A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

  B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

  C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

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