下列属于内幕交易的有（　　）。

试卷相关题目

• 1某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（　　）。

  A.中央银行调整利率

  B.中国证监会发布涨跌停板制度

  C.网络泡沫风险

  D.出现通货膨胀

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• 2证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（　　）。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 3证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

  A.可承受

  B.可测

  C.可控

  D.可分散

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• 4下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。

  A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.证券经纪商承担交易中的价格风险

  D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

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• 5目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。

  A.14天

  B.28天

  C.45天

  D.4个月

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• 6《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。

  A.基本约定

  B.基本协议

  C.基本法则

  D.基本法律文书

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• 7自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

  A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

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• 8中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

  A.融券业务范围的确定

  B.合同签订

  C.授信额度的确定

  D.担保物的收取和管理

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• 9在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

  A.开户

  B.受理

  C.委托

  D.交收

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• 10星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（　　）。

  A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

  B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

  C.将自有财产用于资金拆借

  D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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