题目内容

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（　　）。

2024-07-08

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

题目答案

查看最佳答案免验证查看最佳答案

试卷相关题目

1证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。
A.可承受
B.可测
C.可控
D.可分散
开始考试点击查看答案
2下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。
A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C.证券经纪商承担交易中的价格风险
D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
开始考试点击查看答案
3目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。
A.14天
B.28天
C.45天
D.4个月
开始考试点击查看答案
4按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。
A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
开始考试点击查看答案
5下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
开始考试点击查看答案
6某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（　　）。
A.中央银行调整利率
B.中国证监会发布涨跌停板制度
C.网络泡沫风险
D.出现通货膨胀
开始考试点击查看答案
7下列属于内幕交易的有（　　）。
A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C.内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票
开始考试点击查看答案
8《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。
A.基本约定
B.基本协议
C.基本法则
D.基本法律文书
开始考试点击查看答案
9自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。
A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
开始考试点击查看答案
10中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
开始考试点击查看答案