资产管理业务的管理风险有（　　）。

试卷相关题目

• 1在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

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• 2自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 3同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

  A.规范履行信息披露义务

  B.股东权益为正值或净利润为正值

  C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 4深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 5下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

  A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券

  B.我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

  C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

  D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

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• 6公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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• 7证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 8挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（　　）。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证监会核准其公开发行股票申请

  C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证监会规定的其他情形

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• 9下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

  B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 10ETF的清算交收涉及（　　）等业务。

  A.网上现金发售资金结算

  B.组合证券发售的证券冻结

  C.组合证券发售的证券过户

  D.网上证券发售结算

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