深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

  A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券

  B.我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

  C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

  D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

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• 2下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（　　）。

  A.回购期限最短为1天

  B.回购期限最长为1年

  C.回购交易数额最小为债券面额10万元

  D.回购交易单位为债券面额1万元

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• 3信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 4下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

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• 5证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

  A.前端控制

  B.后端控制

  C.清算交收

  D.计付利息

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• 6同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

  A.规范履行信息披露义务

  B.股东权益为正值或净利润为正值

  C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

  D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

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• 7自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 8在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

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• 9资产管理业务的管理风险有（　　）。

  A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

  B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

  C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

  D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

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• 10公开报价包括（　　）。

  A.单边报价

  B.对话报价

  C.双边报价

  D.反向报价

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