股份发行登记包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券初始登记包括（　　）等。

  A.股份初始登记

  B.基金募集登记

  C.债券发行登记

  D.权证发行登记

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• 2ETF的清算交收涉及（　　）等业务。

  A.网上现金发售资金结算

  B.组合证券发售的证券冻结

  C.组合证券发售的证券过户

  D.网上证券发售结算

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• 3下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。

  A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

  B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

  C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

  D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 4挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（　　）。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证监会核准其公开发行股票申请

  C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证监会规定的其他情形

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• 5证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 6主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

  A.设立满5年

  B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

  C.主营业务突出，具有持续经营记录

  D.公司治理结构健全，运作规范

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• 7下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。

  A.交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所

  B.在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

  C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

  D.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

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• 8证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

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• 9（　　）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.财政部

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• 10中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.证券咨询公司

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