中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

试卷相关题目

• 1（　　）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.财政部

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• 2证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

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• 3下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。

  A.交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所

  B.在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

  C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

  D.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

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• 4主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

  A.设立满5年

  B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

  C.主营业务突出，具有持续经营记录

  D.公司治理结构健全，运作规范

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• 5股份发行登记包括（　　）。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股登记

  D.配股登记

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• 6债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

  A.对

  B.错

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