参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（　　）。

试卷相关题目

• 1中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

  A.开市前

  B.闭市前

  C.开市后

  D.闭市后

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• 2企业债回购交易中提交的质押券应当为（　　）。

  A.企业债

  B.国债

  C.国债和企业债

  D.企业债和融资券

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• 3经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

  A.从属

  B.委托

  C.代理

  D.制约

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• 4在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。

  A.证券交易所

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.基金管理人

  D.证券监管机构

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• 5下列各项中，（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。

  A.挪用客户交易结算资金

  B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

  C.在批准的营业场所之外接受客户委托

  D.降低证券交易收费标准

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• 6证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易专用证券交收账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

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• 7下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。

  A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

  B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

  C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”

  D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

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• 8在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（　　）个月。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.12

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• 9证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

  A.沪、深证券交易所

  B.中央结算公司

  C.中国证监会

  D.中国结算公司

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• 10关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

  A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

  B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

  C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

  D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

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