证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

试卷相关题目

• 1在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（　　）个月。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.12

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。

  A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

  B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

  C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”

  D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

  开始考试点击查看答案
• 3证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。

  A.信用交易证券交收账户

  B.信用交易专用证券交收账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

  开始考试点击查看答案
• 4参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（　　）。

  A.佣金

  B.过户费

  C.承销手续费

  D.委托手续费

  开始考试点击查看答案
• 5中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

  A.开市前

  B.闭市前

  C.开市后

  D.闭市后

  开始考试点击查看答案
• 6关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

  A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

  B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

  C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

  D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”

  开始考试点击查看答案
• 7根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（　　）。

  A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

  B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

  C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

  D.权证上市首日开盘参考价由发行人计算

  开始考试点击查看答案
• 8某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

  A.51．25

  B.10250

  C.10198．75

  D.10301．25

  开始考试点击查看答案
• 9按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（　　）。

  A.法定代表人授权书

  B.营业执照及复印件

  C.法定代表人身份证明文件复印件

  D.法定代表人工作证

  开始考试点击查看答案
• 10起到投资者教育作用的环节是（　　）。

  A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》

  C.开立资金账户与建立第三方存管关系

  D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

  开始考试点击查看答案