分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。

  A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

  B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

  C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

  D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

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• 2证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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• 3沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

  A.4天回购

  B.28天回购

  C.63天回购

  D.273天回购

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• 4在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（　　）。

  A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

  C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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• 5下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（　　）。

  A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 6下列属于自助委托形式的有（　　）。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.磁卡委托

  D.网上委托

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• 7某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（　　）。

  A.最低为11．24元

  B.最高为13．26元

  C.最低为11．14元

  D.最高为13．62元

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• 8下列各项属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 9目前，金融期货主要类型有（　　）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股权类期货

  D.股票期货

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• 10在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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