在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（　　）。

  A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 2集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 3深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。

  A.上下150元

  B.上下15％

  C.上下15元

  D.深圳交易所无此类规定

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• 4某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。

  A.9611

  B.9611．9

  C.9611．92

  D.9612

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• 5（　　）对证券交易实行实时监控。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.证券登记结算机构

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• 6沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

  A.4天回购

  B.28天回购

  C.63天回购

  D.273天回购

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• 7证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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• 8下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。

  A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

  B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

  C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

  D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

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• 9分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 10下列属于自助委托形式的有（　　）。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.磁卡委托

  D.网上委托

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