下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

  A.全权委托

  B.未办妥过户手续的记名证券委托

  C.采取信用交易方式的委托

  D.已办妥过户手续的记名证券委托

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• 2在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 3目前，金融期货主要类型有（　　）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股权类期货

  D.股票期货

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• 4下列各项属于证券交易所会员权利的有（　　）。

  A.参加会员大会

  B.对证券交易所事务的提议权和表决权

  C.参与收益分配

  D.按规定转让交易席位

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• 5某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（　　）。

  A.最低为11．24元

  B.最高为13．26元

  C.最低为11．14元

  D.最高为13．62元

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• 6下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（　　）。

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.席位不得退回

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• 7证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

  A.委托内容

  B.委托人身份

  C.委托卖出的实际证券数

  D.委托买入的实际资金余额

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• 8在证券交易市场发展的早期，（　　）是一种重要的形式。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.柜台市场

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• 9在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

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• 10下面属于证券交易基本过程的有（　　）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.结算

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