证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

试卷相关题目

• 1下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（　　）。

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.席位不得退回

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• 2下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　　）。

  A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

  B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

  C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

  D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

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• 3证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

  A.全权委托

  B.未办妥过户手续的记名证券委托

  C.采取信用交易方式的委托

  D.已办妥过户手续的记名证券委托

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• 4在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 5目前，金融期货主要类型有（　　）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股权类期货

  D.股票期货

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• 6在证券交易市场发展的早期，（　　）是一种重要的形式。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.柜台市场

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• 7在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

  A.代理开立证券账户

  B.证券账户注册资料变更

  C.证券账户卡挂失补办

  D.非交易过户

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• 8下面属于证券交易基本过程的有（　　）。

  A.开户

  B.委托

  C.转让

  D.结算

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• 9关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（　　）是正确的。

  A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

  B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

  C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

  D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

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• 10关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（　　）。

  A.结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户

  D.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

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