建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

  A.名称

  B.结算账户

  C.业务规则

  D.清算路径

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• 2全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。

  A.回购期限

  B.首次资金清算额

  C.成交日期

  D.法定代表人(或授权人)签字

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• 3债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

  A.有利于提高回购的收益性

  B.有利于降低利率风险

  C.合理确定债券和资金的价格

  D.有利于金融市场的流动性管理

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• 4下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

  D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

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• 5下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（　　）。

  A.委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机

  B.委托指令一交易所主机

  C.委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机

  D.委托指令一终端机一交易所主机

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• 6下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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• 7下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。

  A.双方均履约，保证金退还双方

  B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

  C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

  D.双方均无力履约，保证金归风险基金

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• 8网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。

  A.定价发行方式事先确定价格

  B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者

  C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

  D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

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• 9最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 10自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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