自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

试卷相关题目

• 1最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 2网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。

  A.定价发行方式事先确定价格

  B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者

  C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

  D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

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• 3下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。

  A.双方均履约，保证金退还双方

  B.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

  C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

  D.双方均无力履约，保证金归风险基金

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• 4下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。

  A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

  B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

  C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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• 5建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

  A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

  B.建立客户信用评估制度

  C.建立健全预警补仓和强制补仓制度

  D.明确客户征信的内容、程序和方式

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• 6下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 7以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。

  A.1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

  D.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

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• 8下列属于证券过户的有（　　）。

  A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

  B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

  C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

  D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

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• 9根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券

  B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

  C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

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• 10我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。

  A.参加会员大会

  B.按规定退回席位

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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