下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

试卷相关题目

• 1某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)。

  A.15．07

  B.15．08

  C.15．09

  D.15．15

  开始考试点击查看答案
• 2对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　　）元代表议案一。

  A.1．00

  B.0．10

  C.0．O1

  D.0

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司对客户融资融券期限不超过（　　）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  开始考试点击查看答案
• 4下列不属于委托人权利的是（　　）。

  A.自由选择经纪商

  B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

  C.对证券交易过程的知情权

  D.随时变更或撤销委托

  开始考试点击查看答案
• 5股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（　　）。

  A.±6％

  B.±8％

  C.±5％

  D.4-10％

  开始考试点击查看答案
• 6投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

  A.2％

  B.3％

  C.5％

  D.10％

  开始考试点击查看答案
• 7证券交易的清算是指（　　）。

  A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

  C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

  开始考试点击查看答案
• 8我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券交易所代理买卖

  C.证券公司代理买卖

  D.投资者自行买卖

  开始考试点击查看答案
• 9投资者教育的渠道不包括（　　）。

  A.客服中心

  B.模拟训练

  C.交易委托系统

  D.设立“投资者园地”

  开始考试点击查看答案
• 10下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

  开始考试点击查看答案