我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易的清算是指（　　）。

  A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

  C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

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• 2投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

  A.2％

  B.3％

  C.5％

  D.10％

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• 3下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

  A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

  B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

  C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

  D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 4某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)。

  A.15．07

  B.15．08

  C.15．09

  D.15．15

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• 5对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　　）元代表议案一。

  A.1．00

  B.0．10

  C.0．O1

  D.0

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• 6投资者教育的渠道不包括（　　）。

  A.客服中心

  B.模拟训练

  C.交易委托系统

  D.设立“投资者园地”

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• 7下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

  A.双方权利义务和风险提示

  B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

  C.证券公司禁止营业部从事的业务内容

  D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

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• 8上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

  A.交易的权重

  B.证券账户

  C.回购期限

  D.价格

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• 9证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

  A.当日开盘价

  B.该证券发行价

  C.零

  D.开盘价与发行价的均值

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• 10深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。

  A.美元账户

  B.人民币资金账户

  C.港币账户

  D.居住地法定货币账户

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