下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是（　　）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 2证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易专用证券交收账户

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• 3个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括（　　）。

  A.客户具有支配权的资产证明

  B.住址证明

  C.法人代表授权书

  D.有效身份证明文件

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• 4首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。

  A.2004年12月7日

  B.2005年1月1日

  C.2006年5月19日

  D.2006年5月20日

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• 5深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（　　）。

  A.2003年4月2日

  B.2003年4月3日

  C.2003年5月8日

  D.2004年5月8日

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• 6（　　）不属于证券交易的原则。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 7（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。

  A.债券回购成交通知单

  B.交易系统生成的成交单

  C.回购成交合同

  D.附属协议

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• 8债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

  A.1年期国债利率

  B.约定回购利率

  C.1年定期存款利率

  D.活期存款利率

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• 9证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

  A.2％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 10根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（　　）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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