根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

  A.2％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 2债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

  A.1年期国债利率

  B.约定回购利率

  C.1年定期存款利率

  D.活期存款利率

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• 3（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。

  A.债券回购成交通知单

  B.交易系统生成的成交单

  C.回购成交合同

  D.附属协议

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• 4（　　）不属于证券交易的原则。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 5下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（　　）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 6以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

  A.集合性

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.综合性

  D.通过专门账户经营运作

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• 7质押式回购业务也可以称作（　　）。

  A.开放式回购

  B.买断式回购

  C.封闭式回购

  D.卖断式回购

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• 8网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

  A.市场性

  B.发行市场与交易市场的联动性

  C.经济高效性

  D.股价易被大资金操纵

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• 9连续（　　）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.20

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• 10在我国，B股席位是（　　）。

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

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