网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

试卷相关题目

• 1质押式回购业务也可以称作（　　）。

  A.开放式回购

  B.买断式回购

  C.封闭式回购

  D.卖断式回购

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• 2以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

  A.集合性

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.综合性

  D.通过专门账户经营运作

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• 3根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（　　）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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• 4证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

  A.2％

  B.5％

  C.10％

  D.15％

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• 5债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

  A.1年期国债利率

  B.约定回购利率

  C.1年定期存款利率

  D.活期存款利率

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• 6连续（　　）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.20

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• 7在我国，B股席位是（　　）。

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

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• 8根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

  A.交易所会员大会

  B.交易所理事会

  C.中国证监会

  D.交易所董事会

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• 9所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司将营业用主要资产的20％进行一次性出售

  B.公司收购的有关方案

  C.公司债务担保发生重大变更

  D.公司的股利分配计划和增资计划

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• 10国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。

  A.利率风险

  B.收益率

  C.流动性

  D.发行成本

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