证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的

试卷相关题目

• 1投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（　　）。

  A.证券托管席位

  B.证券余额

  C.新股配售及中签

  D.他人的证券变更记录

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• 2所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

  A.回购期限

  B.回购利率

  C.回购主体

  D.回购场所

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• 3在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（　　）。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ

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• 4上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。

  A.9：00～9：30

  B.9：15～9：25

  C.9：25～9：30

  D.9：10～9：25

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• 5一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 6（　　）将产生证券交易政策风险。

  A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

  B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

  C.证券公司南于管理不善

  D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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• 7关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

  A.应建立交易数据安全备份制度

  B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

  C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

  D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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• 8一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

  A.一个交易主体、两次交易契约行为

  B.两个交易主体、两次交易契约行为

  C.一个交易主体、一次交易契约行为

  D.两个交易主体、一次交易契约行为

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• 9在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

  A.上证A股

  B.深证A股

  C.基金

  D.B股

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• 10国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

  A.R日(R为到期日)14：00

  B.R+1日(R为到期日)14：00

  C.R日(R为到期日)17：00

  D.R+1日(R为到期日)17：00

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