一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

  A.应建立交易数据安全备份制度

  B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

  C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

  D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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• 2（　　）将产生证券交易政策风险。

  A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

  B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

  C.证券公司南于管理不善

  D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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• 3证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的

  A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

  B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

  C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明

  D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

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• 4投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（　　）。

  A.证券托管席位

  B.证券余额

  C.新股配售及中签

  D.他人的证券变更记录

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• 5所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

  A.回购期限

  B.回购利率

  C.回购主体

  D.回购场所

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• 6在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

  A.上证A股

  B.深证A股

  C.基金

  D.B股

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• 7国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

  A.R日(R为到期日)14：00

  B.R+1日(R为到期日)14：00

  C.R日(R为到期日)17：00

  D.R+1日(R为到期日)17：00

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• 8上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

  A.每日

  B.每周一次

  C.每个交易日

  D.每月一次

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• 9在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利

  D.对证券交易过程的知情权

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• 10（　　）不属于证券经纪业务合规风险。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.因软件原因造成行情中断

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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