证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 2上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。

  A.市价交易

  B.限价交易

  C.报价交易

  D.询价交易

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• 3在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 4证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 5关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  C.下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

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• 6证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　　）。

  A.集合计划的名称

  B.集合计划的投资目标和特点

  C.集合计划的投资范围

  D.集合计划的目标规模

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• 7根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

  B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

  C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  D.当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额

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• 8委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。

  A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

  B.市价委托的成交迅速而且成交率高

  C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

  D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

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• 9为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（　　）。

  A.良好的工作态度

  B.较为熟练的技能

  C.较丰富的证券交易知识

  D.合理的年龄和性别结构

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• 10关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（　　）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

  A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

  B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券

  C.结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券

  D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

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