证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（　　）。

试卷相关题目

• 1证券清算、交收业务的原则是（　　）。

  A.双向过户原则

  B.净额清算原则

  C.逐日盯市原则

  D.货银对付原则

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• 2自营业务买卖的对象包括（　　）。

  A.在上交所交易的人民币普通股

  B.基金

  C.国债

  D.非上市证券

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• 3下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

  A.首家以会员制为组织形式的交易所

  B.成立于2006年9月8日

  C.我国内地首家金融衍生品交易所

  D.首家以公司制为组织形式的交易所

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• 4在（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

  A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

  B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

  C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

  D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

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• 5在以下说法中，（　　）是正确的。

  A.钱货两清又称款券两讫

  B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

  C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

  D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

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• 6在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

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• 7股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 8下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（　　）。

  A.进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

  B.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

  C.买断式回购以全价交易，净价结算

  D.买断式回购的期限由交易双方确定

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• 9自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营内容

  B.自营规模

  C.风险限额

  D.资产配置

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• 10证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

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