自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

试卷相关题目

• 1下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（　　）。

  A.进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

  B.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

  C.买断式回购以全价交易，净价结算

  D.买断式回购的期限由交易双方确定

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• 2股票登记包括（　　）。

  A.配股登记

  B.首次公开发行登记

  C.增发新股登记

  D.除权登记

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• 3在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

  A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求

  B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

  C.有权按规定收取服务费用

  D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

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• 4证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（　　）。

  A.自营业务账户

  B.席位情况

  C.自营业务持股明细

  D.自营风险监控报告

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• 5证券清算、交收业务的原则是（　　）。

  A.双向过户原则

  B.净额清算原则

  C.逐日盯市原则

  D.货银对付原则

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• 6证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

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• 7下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（　　）。

  A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

  B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

  C.当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算

  D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算

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• 8买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

  A.违约交收金额

  B.透支利息

  C.违约金

  D.处置所扣证券可能产生的税费

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• 9证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

  A.收益

  B.成本

  C.风险

  D.流动性

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• 10在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立

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