深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

试卷相关题目

• 1下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.买卖方向

  D.成交数量

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• 22000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 3下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。

  A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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• 4企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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• 5关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

  C.B股结算费为成交金额的0．05％

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 6证券市场的有效性包含（　　）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 7在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 8能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 9证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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• 10根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。

  A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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