下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

试卷相关题目

• 12000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 2下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。

  A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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• 3企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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• 4关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

  C.B股结算费为成交金额的0．05％

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 5在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

  A.一定规模的资本金或营运资金

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.经中国证监会依法批准设立

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• 6深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

  D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

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• 7证券市场的有效性包含（　　）的要求。

  A.证券市场的低风险

  B.证券市场的高收益

  C.证券市场的高效率

  D.证券市场的低成本

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• 8在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 9能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 10证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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