下列不属于证券交易风险的制度防范的是（    ）

试卷相关题目

• 1不属于证券自营业务风险的是（    ）

  A.市场风险

  B.经营管理风险

  C.政策法律风险

  D.系统保障风险

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• 2从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（    ）两类。

  A.市场风险和经营管理风险

  B.政策法律风险和系统保障风险

  C.经营风险和管理风险

  D.自营业务风险和经纪业务风险

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• 3证券营业部是证券公司全资附属的（    ）

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

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• 4证券营业部是证券公司经营（    ）的主要场所。

  A.自营业务

  B.经纪业务

  C.承销业务

  D.以上都是

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• 5对于责任性差错，处理方法错误的是（    ）

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

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• 61998年底颁布的（    ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券公司财务制度》

  C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

  D.《关于建立风险准备金制度的规定》

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• 7我国对于信用交易的规定是（    ）

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 8根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（    ）

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 9不属于风险监察内容的是（    ）

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

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• 10证券自营业务风险防范的原则是（    ）

  A.重点防范原则

  B.综合防范原则

  C.二者都是

  D.二者都不是

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