证券自营业务风险防范的原则是（    ）

试卷相关题目

• 1不属于风险监察内容的是（    ）

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

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• 2根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（    ）

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 3我国对于信用交易的规定是（    ）

  A.对信用交易没有严格限制

  B.不允许从事信用交易

  C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

  D.信用交易的保证金规定较严格

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• 41998年底颁布的（    ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券公司财务制度》

  C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

  D.《关于建立风险准备金制度的规定》

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• 5下列不属于证券交易风险的制度防范的是（    ）

  A.全额交易结算资金制度

  B.风险准备金制度

  C.坏账准备

  D.逐日盯市制度

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• 6证券自营业务的风险防范须从（    ）和()-两个方面入手。

  A.改善外部环境和加强内部防范

  B.改善外部环境和加强内部自律管理

  C.明确界定权限和制定量化指标

  D.重点防范和综合防范

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• 7由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（    ）

  A.政策风险

  B.法律风险

  C.系统性风险

  D.非系统性风险

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• 8由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（    ）

  A.自然灾害风险

  B.不可抗力风险

  C.事故风险

  D.管理风险

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• 9证券交易的特征表现为（    ）

  A.流动性

  B.收益性

  C.风险性

  D.安全性

  E.公平性

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• 10证券交易的原则为（    ）

  A.公开

  B.公平

  C.公允

  D.公正

  E.信息对称

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