证券公司有下列（    ）行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

试卷相关题目

• 1对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（    ）

  A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

  B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

  C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

  D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

  E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

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• 2内慕交易包括的行为有（    ）

  A.内慕人员利用内慕信息买卖证券

  B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

  C.内慕人员向他人透露内慕信息

  D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

  E.不公平交易

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• 3根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（    ）

  A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

  B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

  C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

  D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

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• 4证券自营业务的特点是（    ）

  A.决策的自主性

  B.交易的流动性

  C.成交的不确定性

  D.交易的风险性

  E.收益的不稳定性

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• 5投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（    ）

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

  E.所得税

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• 6对清算。交割。交收正确的说法是（    ）

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

  D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算

  E.资金的收付称为清算

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• 7证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（    ）

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.自有资金不少于人民币2亿元

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

  E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所

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• 8证券清算。交割。交收业务的原则是（    ）

  A.双向过户原则

  B.净额清算原则

  C.逐日盯市原则

  D.最小费用原则

  E.钱货两清原则

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• 9深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（    ）

  A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

  B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

  E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

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• 10一般来说，交割、交收方式可分为（    ）

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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