深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（    ）

试卷相关题目

• 1证券清算。交割。交收业务的原则是（    ）

  A.双向过户原则

  B.净额清算原则

  C.逐日盯市原则

  D.最小费用原则

  E.钱货两清原则

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• 2证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（    ）

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.自有资金不少于人民币2亿元

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

  E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所

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• 3对清算。交割。交收正确的说法是（    ）

  A.证券的收付称为交割

  B.资金的收付称为交收

  C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

  D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算

  E.资金的收付称为清算

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• 4证券公司有下列（    ）行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

  A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

  B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

  C.将自营业务与经纪业务混合操作

  D.私自转让会员席位

  E.委托其它证券公司代为买卖证券

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• 5对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（    ）

  A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

  B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

  C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

  D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

  E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

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• 6一般来说，交割、交收方式可分为（    ）

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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• 7我国现行交割、交收方式有（    ）

  A.T+0交割、交收

  B.T+1交割、交收

  C.T+2交割、交收

  D.T+3交割、交收

  E.T+4交割、交收

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• 8对交收中的透支行为的处罚办法有（    ）

  A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

  B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

  C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

  D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

  E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

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• 9股权与债权过户的种类有（    ）

  A.交易性过户

  B.非交易性过户

  C.账户挂失转户

  D.财产分割过户

  E.法院判决过户

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• 10下列情况允许办理非交易过户的有（    ）

  A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更

  B.证券账户挂失转户

  C.因股票账户遗失而重新开户

  D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

  E.股权从出让人转移到受让人

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