证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（    ）.

试卷相关题目

• 1下列属于交易所会员义务的是（    ）.

  A.遵守证券交易所章程。各项规章制度，执行证券交易所决议

  B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

  D.按规定缴纳各项经费

  E.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

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• 2证券交易场所的作用在于（    ）.

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种证券交易提供公开 .公平。充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.实施公开。公正和及时的信息披露

  D.为各种证券提高流动性

  E.提供安全。便利。迅捷的交易与交易后服务

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• 3在实践中，金融期货主要种类有（    ）.

  A.国债期货

  B.利率期货

  C.股票价格指数期货

  D.商品期货

  E.外汇期货

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• 4关于基金交易的说法正确的是（    ）.

  A.基金有封闭式基金和开放式基金之分

  B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

  C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

  D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

  E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票。债券一样

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• 5债券的种类主要有（    ）.

  A.政府债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.地方政府债券

  E.福利债券

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• 6在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（    ）.

  A.有形席位

  B.无形席位

  C.普通席位

  D.特别席位

  E.代理席位

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• 7我国证券交易所取得普通席位的条件有（    ）.

  A.遵守交易所章程

  B.维护投资者和交易所的合法权益

  C.接受证券交易所的监督

  D.具有会员资格

  E.缴纳席位费

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• 8我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（    ）.

  A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

  B.必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

  C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

  D.有固定的交易场所和合格的交易设施

  E.有健全的组织机构和管理制度

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• 9从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（    ）.

  A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

  B.委托。交收的方式。内容和要求

  C.投资者应履行的交收责任

  D.违约责任及免责条款

  E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

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• 10下列人员中不得开立股票账户的有（    ）.

  A.证券管理机关工作人员

  B.证券交易所管理人员

  C.政府行政人员

  D.证券业从业人员

  E.未经授权代理法人开户者

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