我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（    ）.

试卷相关题目

• 1我国证券交易所取得普通席位的条件有（    ）.

  A.遵守交易所章程

  B.维护投资者和交易所的合法权益

  C.接受证券交易所的监督

  D.具有会员资格

  E.缴纳席位费

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• 2在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（    ）.

  A.有形席位

  B.无形席位

  C.普通席位

  D.特别席位

  E.代理席位

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• 3证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（    ）.

  A.申请报告

  B.中国证监会核发的经营证券业务许可证

  C.机构章程

  D.主要业务规章制度

  E.部门设置和证券业务人员名册

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• 4下列属于交易所会员义务的是（    ）.

  A.遵守证券交易所章程。各项规章制度，执行证券交易所决议

  B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

  D.按规定缴纳各项经费

  E.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

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• 5证券交易场所的作用在于（    ）.

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种证券交易提供公开 .公平。充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.实施公开。公正和及时的信息披露

  D.为各种证券提高流动性

  E.提供安全。便利。迅捷的交易与交易后服务

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• 6从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（    ）.

  A.投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

  B.委托。交收的方式。内容和要求

  C.投资者应履行的交收责任

  D.违约责任及免责条款

  E.投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

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• 7下列人员中不得开立股票账户的有（    ）.

  A.证券管理机关工作人员

  B.证券交易所管理人员

  C.政府行政人员

  D.证券业从业人员

  E.未经授权代理法人开户者

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• 8证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（    ）.

  A.申请报告

  B.证券公司基本情况

  C.拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

  D.风险处置预案

  E.与银行签订的银证转账协议

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• 9股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（    ）.

  A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定

  B.批准设立股份有限公司的文件

  C.公司章程或公司章程草案

  D.招股说明书

  E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书

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• 10关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（    ）.

  A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

  B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

  C.认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

  D.未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

  E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

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