证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（    ）.

试卷相关题目

• 1上海证券交易所佣金规定有（    ）.

  A.A股的佣金为成交金额的0.35%

  B.B股的佣金为成交额的0.6%

  C.债券的佣金为成交额的0.2%

  D.基金的佣金为成交额的0.35%

  E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%

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• 2下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（    ）.

  A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

  B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

  C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

  D.每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

  E.在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

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• 3新股网上定价发行的具体程序有（    ）.

  A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

  B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

  C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

  D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

  E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

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• 4网上竞价发行的优点有（    ）.

  A.市场性

  B.连续性

  C.安全性

  D.经济性

  E.高效性

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• 5投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（    ）.

  A.投资者必须持有符合规定的合法证件

  B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

  C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

  D.投资者确定交易密码或预留印鉴

  E.投资者无重大违法行为

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• 6关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（    ）.

  A.投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

  B.证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

  C."红利权"成交直接反映在当日清算交割表中

  D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

  E.不得向客户收取任何费用

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• 7证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（    ）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

  E.选择交易对手的自主性

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• 8证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（    ）.

  A.中国证监会统一印制的"经营证券自营业务资格申请表"

  B.机构批设机关颁发的"企业法人营业执照"副本

  C.由机构批设机关核准的公司章程

  D.证券自营业务内部管理制度情况说明

  E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

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• 9下列属于内慕信息的有（    ）.

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  C.发行人发生重大债务

  D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

  E.公司股权结构发生重大变更

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• 10证券业务的禁止行为包括（    ）.

  A.欺诈客户

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.将自营账户借给他人使用

  D.将自营业务与代理业务混合操作

  E.委托其他证券公司代为买卖证券

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