证券业务的禁止行为包括（    ）.

试卷相关题目

• 1下列属于内慕信息的有（    ）.

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  C.发行人发生重大债务

  D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

  E.公司股权结构发生重大变更

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（    ）.

  A.中国证监会统一印制的"经营证券自营业务资格申请表"

  B.机构批设机关颁发的"企业法人营业执照"副本

  C.由机构批设机关核准的公司章程

  D.证券自营业务内部管理制度情况说明

  E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（    ）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

  E.选择交易对手的自主性

  开始考试点击查看答案
• 4关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（    ）.

  A.投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

  B.证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

  C."红利权"成交直接反映在当日清算交割表中

  D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

  E.不得向客户收取任何费用

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（    ）.

  A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

  B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

  C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

  D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

  E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

  开始考试点击查看答案
• 6自营业务的内部监督与检查的内容有（    ）.

  A.自营部门与资金。财会。经纪业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

  E.公司有关业务监管

  开始考试点击查看答案
• 7证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（    ）.

  A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按月编制库存证券报表

  D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

  E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（    ）.

  A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间。价格和交易方式相互进行证券交易

  C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

  D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

  E.以其他方法操纵证券交易价格

  开始考试点击查看答案
• 9证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（    ）.

  A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

  B.建立健全的业务。财务安全防范管理措施

  C.建立完善的风险管理系统

  D.重要原始凭证保存期不少于20年

  E.设立结算风险基金

  开始考试点击查看答案
• 10证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（    ）.

  A.证券营业部自办出纳

  B.证券服务部代理出纳

  C.银行代理出纳

  D.银行代理资金清算

  E.证券公司统一清算

  开始考试点击查看答案