证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（    ）.

试卷相关题目

• 1对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（    ）.

  A.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

  B.沪。深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

  C.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

  D.深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

  E.上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

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• 2对于标准券的说法正确的是（    ）.

  A.是一种虚拟的回购综合债券

  B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成

  C.标准券的设立简化了回购品种的设置

  D.标准券的设立实现了证券品种的标准化

  E.标准券的设立方便了回购交易的开展

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• 3非交易性过户包括的情况有（    ）.

  A.继承过户

  B.赠与过户

  C.财产分割过户

  D.法院判决过户

  E.账户挂失转户

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• 4深圳证券交易所推出的债券回购品种有（    ）.

  A.3天

  B.7天

  C.14天

  D.21天

  E.28天

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• 5证券回购交易的二次契约交易行为是指（    ）.

  A.买入交易

  B.回购交易

  C.初始交易

  D.卖出交易

  E.反向交易

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• 6证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（    ）.

  A.开业申请报告和筹建情况报告

  B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

  C.证券从业人员的名单。简历及资格证书

  D.管理制度及内部控制制度

  E.营业场所及设备。信息系统的说明材料

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• 7证券服务部不能从事的业务有（    ）.

  A.为客户直接办理开户

  B.办理柜台委托和交割

  C.提供证券交易行情

  D.在经营中直接收费

  E.接受客户的全权委托

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• 8证券服务部的客户服务内容有（    ）.

  A.客户资料管理

  B.对客户的一般化服务

  C.对客户的个性化服务

  D.客户服务的创新

  E.客户需求调查

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• 9证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（    ）.

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 10证券营业部对业务差错的处理原则有（    ）.

  A.按差错性质确定责任

  B.按损失大小追究责任

  C.建立差错事故报告制度

  D.明确差错处理程序和审批权限

  E.加强内部管理制度

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