证券营业部对业务差错的处理原则有（    ）.

试卷相关题目

• 1证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（    ）.

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 2证券服务部的客户服务内容有（    ）.

  A.客户资料管理

  B.对客户的一般化服务

  C.对客户的个性化服务

  D.客户服务的创新

  E.客户需求调查

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• 3证券服务部不能从事的业务有（    ）.

  A.为客户直接办理开户

  B.办理柜台委托和交割

  C.提供证券交易行情

  D.在经营中直接收费

  E.接受客户的全权委托

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• 4证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（    ）.

  A.开业申请报告和筹建情况报告

  B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

  C.证券从业人员的名单。简历及资格证书

  D.管理制度及内部控制制度

  E.营业场所及设备。信息系统的说明材料

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• 5证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（    ）.

  A.申请报告

  B.可行性报告

  C.筹建方案

  D.筹建负责人名单。简历及资格证书

  E.公司"经营证券业务许可证"正。副本及复印件

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• 6证券营业部业务应急的日常准备的内容有（    ）.

  A.组织备份

  B.数据备份

  C.物质备份

  D.信息资料备份

  E.相关协议

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• 7证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（    ）.

  A.自助委托中断可启用柜台委托

  B.远程终端中断可改用电话自动委托

  C.电话自动委托中断可改用电话报单委托

  D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

  E.银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

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• 8证券营业部电脑系统管理的内容有（    ）.

  A.管理体系

  B.硬件设施

  C.软件环境

  D.数据管理

  E.技术事故的防范与处理

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• 9证券营业部技术人员管理的内容包括（    ）.

  A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

  B.技术人员不少于本单位总人数的10%

  C.信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

  D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

  E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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• 10证券营业部财务管理制度的主要内容包括（    ）.

  A.认真履行财务管理工作职责

  B.严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

  C.检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

  D.正确核算各项财务收支

  E.进行严格的内部管理

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